П’ять банків та вісімнадцять фінустанов. Нацбанк оштрафував порушників валютного законодавства — список

Нацбанк у грудні оштрафував п’ять банків (Фото:Пресцентр НБУ)

Національний банк у грудні 2023 року застосував до п’яти банків та вісімнадцяти небанківських фінансових установ заходи впливу за порушення у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства.

Як повідомляє прес-служба НБУ, до АТ Оксі Банк — застосовано штраф у розмірі 20,051 млн грн. Порушення полягає в неналежному виконанні банком обов’язку щодо здійснення належної перевірки клієнтів, зокрема в частині проведення на постійній основі моніторингу ділових відносин та фінансових операцій клієнтів, що здійснюються у процесі таких відносин, щодо відповідності таких фіноперацій наявній у суб’єкта первинного фінансового моніторингу інформації про клієнта, його діяльність та ризик.

До ПуАТ КБ Акордбанк застосовано штраф у розмірі 15,422 млн грн та штраф у розмірі 417 тис. грн. Перший штраф застосовано до банку за порушення низки вимог, одна з яких — нездійснення банком належної перевірки до проведення переказу шляхом верифікації платника.

До АТ Універсал Банк застосовано штраф у розмірі 10,451 млн грн та письмове застереження. До ПАТ МТБ Банк застосовано штраф у розмірі 10,4 млн грн та письмове застереження. До АТ Комінбанк застосовано штраф у розмірі 10 млн грн.

Також Нацбанк застосував до вісімнадцяти небанківських фінансових установ заходи впливу. Серед них: ТОВ Альянс Іншуренс, ТОВ Страховий Брокер Інсарт, ПТ Ломбард Приват, ТОВ ФК Актинія, ТОВ ФК Майбіз, ТОВ ФК Океан, ТОВ ФК Центрофінанс, ТОВ Дживвайп Фінанс, ПрАТ УФГ, ТОВ ФК Коетракт Плюс, ТОВ Асап Фінанс, ТОВ ФК Фінекстра, ТОВ КЛТ Кредит, ТОВ ФК Новий Світ, ТОВ Лисенко та компанія — ломбард, ТДВ СК Прем’єр Гарант Профі, ТОВ ФК Капітал-Дніпро та ТОВ ФК Гаронна.

Читайте також:

  • Перевірять 20 банків. НБУ почав проводити оцінку стійкості банківської системи в умовах воєнного часу
  • Їх не було понад рік. НБУ відновив планові виїзні перевірки банків
  • За систематичні порушення. НБУ ліквідував банк Конкорд

Раніше повідомлялося, що НБУ відновив планові виїзні перевірки банків.

Нацбанк 2024 року перевірить сім банків і дев’ять небанківських установ. Перевірки торкнуться питань фінансового моніторингу, дотримання вимог валютного та санкційного законодавства.

У першому кварталі 2024 року Нацбанк проведе виїзний моніторинг державного ПриватБанку та РВС Банку; у другому — ОТП Банку і банку Кредит Дніпро; у третьому кварталі регулятор перевірить дотримання нормативів діяльності Кристалбанку і Радабанку; у четвертому кварталі 2024 року перевірка прийде до банку Восток.

Серед небанківських установ НБУ має намір провести перевірку в ФК Монблан фінанс і ФК Вей Фор Пей — упродовж січня-березня 2024 року, ломбарду Фінанс і компанії ОТП Лізинг — упродовж другого кварталу, СК Надійна і підконтрольної Новій пошті платіжної системи NovaPay — у третьому кварталі 2024 року, та в четвертому кварталі — КС Кредит-Союз, Аванс Кредит і СК Ультра Альянс.